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中基協(xié):加強從業(yè)人員調研規(guī)范 培育基金行業(yè)健康文化

作者:未知  來源:網(wǎng)絡轉載  查看:888

 近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)召集基金管理公司、私募證券基金及券商資管投研人員,圍繞“加強從業(yè)人員調研規(guī)范,培育基金行業(yè)健康文化”召開座談會。

  會議倡導從業(yè)人員認真開展二級市場的投資調研工作,遵循以下原則:

  一、堅持投資者利益優(yōu)先原則。從業(yè)人員應當從投資者利益出發(fā),獨立客觀的開展投資調研工作,自覺防范利益沖突與利益輸送;遵守廉潔從業(yè)相關規(guī)定,避免商業(yè)賄賂行為,在調研過程中不得直接或間接接受禮金、旅游服務等各種形式的利益。

  二、堅持理性專業(yè)、謹慎勤勉。從業(yè)人員應當發(fā)揚工匠精神,苦練內功,努力提升專業(yè)勝任能力,善于發(fā)現(xiàn)價值,審慎研判風險;開展調研工作應當制定科學的調研計劃,周密準備、精心安排、全面了解、深入分析。

  三、堅持敬畏市場、尊重企業(yè)家精神。上市公司是資本市場的“基石”,而負責具體經(jīng)營的企業(yè)家又是決定上市公司質量的關鍵因素之一;鹦袠I(yè)作為資本市場的重要買方,其價值發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮有賴于從業(yè)人員謙遜務實、敬畏市場、尊重企業(yè)家精神,通過審慎調研摸清市場運作規(guī)律與機理,消除信息不對稱,挖掘、識別優(yōu)秀企業(yè)。

  四、堅持守法合規(guī),杜絕內幕交易和操縱市場。從業(yè)人員應當嚴格遵守內幕交易防控制度,對內幕信息不打探、不利用、不泄露;杜絕聯(lián)合上市公司等機構利用信息優(yōu)勢操縱市場等行為。

  五、堅持長期投資、價值投資理念。投資者獲得感是基金行業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉,從業(yè)人員應當貫徹以人民為中心的發(fā)展思想,堅持金融服務人民美好生活的初心和使命,以科學的理念、長期的視角驅動投資研究和投資決策,為投資者創(chuàng)造長期價值,并在此過程中發(fā)揮機構投資者的價值引領作用和“壓艙石”功能,增強資本市場韌性,形成可持續(xù)發(fā)展的行業(yè)生態(tài)鏈。

  會議提出,良好的職業(yè)操守是行業(yè)行穩(wěn)致遠的根本保證。公司應當完善相關制度,加強對人員的管理和培訓,從業(yè)人員應當牢固樹立正確的價值取向。協(xié)會將繼續(xù)加強宣傳引導,研究起草投資調研的最佳行為守則,并與社會各界形成合力,共同促進基金行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

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